ОРГАНИЗАЦИОННАЯ КОНЦЕПЦИЯ
Используемые термины и определения
Кастодиальный - вид деятельности финансового института, представляющий собой
совокупность операций на местном или международном рынке, направленных на ответственное
хранение и защиту прав собственности, заключение сделок с ценными бумагами,
обеспечивающими доходность, снижение рисков (страхование) для клиентов, ведение
кредитной и инвестиционной политики с учетом специфики региона.
Global Custody - инфрасреда (соединение инфраструктуры, технологии и культуры)
портфельных и прямых инвестиций, среднесрочных и долгосрочных кредитов,
основанная на самых современных технических, организационных и информационных
решениях и поддерживаемая 28 ведущими банками мира. Основной задачей Global Custody является максимально эффективное использование
мирового рынка корпоративных ценных бумаг, оцениваемого в 34,6 триллиона
долларов США (по данным на начало 1998 года).
Intersettle (Swiss Corporation
for International Securities Settlements) - международная
система клиринговых расчетов и торговых операций с ценными бумагами, фактически
- управляющая компания системы Global Custody.
GC-Комплекс
- создаваемая в рамках Клуба полноценная инфраструктура эмиссии и организации
обращения ценных бумаг участников Клуба, ориентированная на максимальное
использование возможностей технологии Global Custody, связанных с выходом
членов Клуба на глобальные рынки ипотеки, кредитно-денежных ресурсов, ценных
бумаг, обслуживания клиентов, долговых и гарантийных обязательств.
Цель Клуба -
формирование и развитие инфраструктуры эмиссии и организации обращения в рамках
системы Global Custody высоколиквидных ценных бумаг российских и зарубежных
эмитентов - членов Клуба.
Задачи,
решаемые Клубом
1
Внедрение гармонизированных
стандартов эмиссии и организации обращения ценных бумаг, опирающихся на
наиболее современные стандарты технологии Global Custody (включая, в том числе,
стандарты системы SIC - Swiss Interbank
Clearing, национальная клиринговая система Швейцарии).
2
Разработка и реализация
проекта создания и совершенствования инфраструктуры Клуба на территории
Российской Федерации, Стран СНГ и Балтии, иных заинтересованных зарубежных
стран.
3
Поиск, отбор и
инкорпорирование в GC-Комплекс профессиональных
участников рынка ценных бумаг, финансового и иных сопряженных рынков, способных
выполнять на всей территории влияния Клуба функции кастодианов,
суб-кастодианов, депозитариев, платежных трансфер-агентов, номинальных
владельцев, иных уполномоченных и управляющих компаний.
4
Обеспечение строгого
соответствия используемых участниками Клуба организационных, управленческих,
финансовых, менеджерских, бухгалтерских, информационных и иных технологий
стандартам Global Custody.
5
Реализация целевых
программ и развитие целевых сегментов кастодиального рынка, в первую очередь
ипотечного кредитования жилищного и иного строительства, а также
межрегиональной системы залогово-страховых фондов.
6 Создание в регионах и на местах
вертикально-интегрированной инфраструктуры эмиссии и обращения кастодиальных
обязательств местных участников Клуба, создание условий для использования ее
максимальным числом субъектов хозяйственной деятельности.
7
Поддержка новых
инвестиционных и финансовых инструментов, в первую очередь инструментов
собственности потребителей на средства производства, развитие в России и СНГ
сопутствующих рынков векселей, варрантов, форвардов и т.п. инструментов
финансового и товарного рынков.
Организационная структура Клуба как подразделения Международного
клуба дебиторов
1.
Функциональная
структура Клуба
1.1.Система
стратегического управления Клубом, представленная Главными управляющими
Клуба по следующим основным направлениям:
·
глобализации и
интеграции мирового финансового рынка;
·
залоговое кредитование в
электронной коммерции и бизнесе;
·
инфраструктура
глобальной системы хранения залога в Global Custody;
·
основы качественного
управления рисками на рынках технологий и инвестиций;
·
глобализация клиринговых
расчетов на рынке кастодиальных услуг;
·
глобальный хранитель
ценных бумаг (Global Custody) - организационные основания, стандарты и перспективы;
·
гармонизация нормативов,
стандартов и процедур, применяемых в международных депозитарно-расчетных
системах;
·
глобальные Кастодианы -
роль, возможности, обязательства;
·
нормативно-юридическая
база для обслуживания счетов банком-участником INTERSETTLE;
·
информационное
обеспечение инвесторов и заемщиков;
·
анализ и экспертиза
финансово-экономических показателей уполномоченного банка, обслуживающего счета
в INTERSETTLE
согласно Правилам Регламента FT-146/SR01;
·
практика работы с
банковскими технологиями TOPAS/ALPINA,
встроенными в INTERSETTLE и обслуживающими
международную электронную коммерцию и бизнес;
·
ведение Главной базы
данных клиентов (Стандарты ZRG 001, ККS 001, KKS 002/1);
·
транзакции через счета
нескольких банков, участвующих в INTERSETTLE (Стандарты KKB 001, SKS 001, SYS
221, KT 410/ 1/2);
·
определение уровня
платежеспособного спроса клиентов электронной коммерции на финансовые услуги со
стороны компаний и физических лиц (Стандарт ZRG 011);
·
ведение ипотечных
проектов, как залоговой основы электронной коммерции (Стандарты HDS 001/1, HDS
001/2, HDS 002);
·
осуществление финансовых
трансфертов в электронной коммерции (Стандарты CHS 001, CHB 001);
·
работа INTERNET-компаний с депозитами, вкладами и с фондовой биржей
(Стандарты VAS 001, DPS 001, BAB 001);
·
транзакции INTERNET-компаний с коммерческими бумагами (движение
коммерческих бумаг страховых компаний) (Стандарт DPB 001).
1.2. Основные подсистемы Клуба:
·
клиринговая;
·
депозитарная;
·
кастодиальная;
·
управления счетами;
·
ипотеки;
·
регистрации;
·
главной базы данных
клиентов;
·
внутрибанковских и
внебанковских трансфертов;
·
биржевых операций;
·
операций с ценными
бумагами.
1.3.Вертикально
интегрированные цепочки профессиональных
участников кастодиального рынка, в первую очередь:
·
кастодианов и
суб-кастодианов;
·
депозитариев;
·
платежных
трансфер-агентов;
·
регистраторов;
·
номинальных держателей
ценных бумаг;
·
брокеров;
·
дилеров
(маркет-мейкеров);
·
расчетно-клиринговых
центров;
·
риск-менеджеров
(страховых организаций);
·
оценщиков;
·
логистических
(транспортно-распределительных) операторов единой системы независимых складских
и транспортных организаций;
·
специализированных бирж;
·
консультанты;
·
телекоммуникационные и
информационные операторы;
·
иных участников рынка.
2.
Территориальная
структура Клуба образуется
декомпозицией основных подсистем и поддерживающих их профессиональных
участников рынка на следующих уровнях:
·
международном (в рамках
Клуба в целом);
·
национальном;
·
межрегиональном;
·
региональном;
·
субрегиональном;
·
местном.
3.
Синтез-структура Клуба образуется участниками Клуба (эмитентами и
владельцами ценных бумаг), объединяемых во внутренних целевых объединениях, в
первую очередь стратегических инновационных и инвестиционных программах.
Основные программы, поддерживаемые Клубом на начальном этапе своей деятельности.
1.
Система
консолидации гарантийных и поручительских обязательств РСИ-Гарант, создаваемая на организационной базе Российского Собрания
Инвесторов как единая система многоканального и многоуровневого гарантирования
инвестиционных и коммерческих обязательств участников Абсолют-Альянса.
2.
Международная
система залогово-страховых фондов,
опирающаяся на находящиеся в распоряжении регионов активы (природные,
производственные, интеллектуальные, инфраструктурные и иные), выступающие
обеспечением эмитируемых участниками Клуба ценных бумаг.
3.
Европейская
ипотечная концепция для
Московской области и России (ЕвроТека как составляющая НооТеки).
Дополнительные факторы полезности участия в деятельности Клуба
(Положение о Фонде интеграции членов Global Custody Club'a в
инфрасреду Global Custody)